Временные олигополистические группы

Краснослав Краснославович Чупров

 

Как известно, монополия подразумевает гегемонию одного агента предложения на рынке с продукцией, которую потребитель вынужден покупать, и на которую спрос неэластичен по своей природе. Как только общество находит субституты этому продукту, так сразу же прекращается монополия одного и начинается монополия другого агента предложения, т.е. постоянно формируется рынок монополистической конкуренции. Со временем такое положение вещей на рынке трансформируется в дуополию. Однако это становится возможным, если два продавца договорятся о создании непроходимых рыночных барьеров для новых продавцов. И вот теперь уже формируется группа с олигополистическими рыночными характеристиками.

Однако такая группа будет существовать только до того момента, пока один из них не решит предложить рынку новый дифференцированный продукт. Как только это произойдет, он снова занимает монопольное положение на рынке и выходит из олигополистической группы. Его новое положение не просто его дифференцирует от конкурента по группе, но создает для него новые возможности по наращиванию прибыли, значительно выше от нормы прибыли олигополистической группы.

В процессе своего взросления фирма начинает ослаблять барьеры для новых конкурентов. Причины могут быть разные: снижение нормы прибыли, устаревание продукта, изменение вкусов у потребителей. В каждом случае перечень причин может быть оригинальным. На рынок начинают входить новые конкуренты до тех пор, пока норма прибыли всех их не достигнет нуля.

Описанные нами кратко механизмы рынка, на котором функционируют небольшие предприятия, потребовались нам для формулировки основной гипотезы исследования, которую мы постараемся конкретизировать в рамках настоящей статьи, в которой пойдет речь о предпосылках формирования, существования и проблемах устойчивости временных олигополистических групп в сфере малого бизнеса.

Итак, основную гипотезу исследования мы сформулировали следующим образом:

«В процессе своей жизнедеятельности на определенном рынке конкуренты достигают такого положения в конкурентной борьбе, что сама конкуренция, как таковая, прекращается и все конкуренты негласно прекращают конкурировать между собой и начинают формировать неформальную олигополистическую группу, предлагающую блага потребителю по единой цене и с одинаковым уровнем качества блага».

Некоторые участники экономических отношений извлекают выгоду из так называемых картельных соглашений. Несомненно, картельные соглашения или, как еще их можно назвать, «согласованные правила поведения» имеют место быть в среде крупного и в некоторых случаях среднего бизнеса. Несомненно, также и то, что каждый из участников такого картеля сам по себе уже может обладать характеристиками монополиста. Однако картели образуются неспроста. И мы уже говорили выше о том, что такая форма партнерства (временного или постоянного) состоит главным образом в одобрении и принятии крупными компаниями отрасли единых процедур, тесно примыкающих к процессам ценообразования или определяющих единую систему исчисления издержек, цены, качественных параметров блага. Ценообразование, которое реализуется в рамках картеля, можно продемонстрировать в форме графика, изображенного на рис. 1.

Рис. 1

Форма картельного соглашения, однако, не подразумевает отсутствия у его участников интереса к увеличению своей прибыли до максимума. Поэтому если вернуться к рис.1, то, используя данные Чемберлином характеристики олигополии плюс дифференциация продукта в малой группе, можно уверенно сказать, что цена установится на уровне BQ, приносящая всем максимальную суммарную прибыль.

Если же на конкретном рынке будет функционировать картель из большего количества продавцов, то их цена будет уже иной, а именно AR. Но это станет возможным, если продавцы считают цены конкурентов фиксированными.

В случае когда мы бы исходили из посыла об отсутствии формы картельного соглашения, то получили бы цену ниже цены BQ, так как каждый в этом случае продавец смог бы обеспечить себе большую прибыль, показываемую кривой спроса dd’. Но здесь следует сделать оговорку. Такая цена может быть установлена, если другие продавцы не последуют его примеру и также не снизят цены на товары. Т.е. мы говорим все же о том, что цена картельного соглашения BQ и цена рынка совершенной конкуренции AR возможна при взаимодействии сразу нескольких факторов:

• Информированность всех продавцов о действиях конкурентов;
• Простота доступа на рынок;
• Изменчивые или стабильные товарные остатки у конкурентов.

Первый фактор — информированность продавцов — мы связываем с действием как рекламы, информирования традиционными способами, а также информирование через новейшие информационные каналы (Интернет-блоги, Интернет-форумы, twitter, youtube, социальные сети и т.д.). Однако нам следует осторожно относиться к выводу о том, что однажды проинформированные о действиях конкурента продавцы сразу же последуют его примеру. Это совсем необязательно. Поскольку существуют разные группы потребителей, на рынке могут сложиться и разные группы продавцов. Реакция на снижение цены одним продавцом не означает мгновенного снижения цен другими продавцами. Как раз наоборот. Разное изменение цен у продавцов будет связано не только с ценовой конкуренцией, но и с конкуренцией по качеству блага, по качеству обслуживания, по качеству внутренних бизнес-процессов продавца и т.д.

Таким образом, цена у всех продавцов не опустится ниже AR, а то и вообще не сможет достичь такого уровня и будет меняться между BQ и AR, больше тяготея к цене BQ.

Следующий фактор — легкость доступа на рынок благ — мы, как раз, напрямую связываем с той первоначальной гипотезой постепенного прекращения конкуренции между продавцами, которую мы сформулировали выше.

Итак, для начала мы будем описывать поведение единичного продавца на старом или же на новом рынке. Используем для этого частично положения, выдвинутые Э.Чемберлином в теории монополистической конкуренции.

Введем сначала несколько условий, которые необходимо выполнить такому единичному продавцу:

1. Наличие дифференцированного предложения.
2. Отсутствие конкурентов.
3. Максимальный интерес потребителей к предложению продавца.
4. Наличие у продавца достаточного количества факторов производства, необходимых для максимального удовлетворения спроса.

Перечисленные четыре основных условия, несомненно, будут создавать на первых порах барьеры входа новых продавцов на рынок. Однако мы должны учитывать также и то, что конкуренты, следящие за деятельностью такого «временного монополиста» разделятся, как минимум, на четыре группы:

Группа 1. Конкуренты, потенциально обладающие возможностями преодоления барьеров нового рынка и желающие в него войти.

Группа 2. Конкуренты, потенциально обладающие возможностями преодоления барьеров нового рынка, но считающие его не перспективным для себя и стремящиеся к самостоятельности и дифференциации, а в итоге, занятие монопольного положения на новых рынках.

Группа 3. Конкуренты, не обладающие возможностями достаточными для вхождения на новые рынки. Такие конкуренты, прежде всего, будут соблюдать свои интересы и никогда не согласятся на объединение с более сильным игроком на рынке, чтобы не потерять самостоятельность.

Группа 4. Конкуренты, не обладающие возможностями вхождения на новые рынки. Такие конкуренты, скорее всего, неэффективно функционируют на старых рынках и по этой причине готовы лишиться самостоятельности, чтобы увеличить собственную прибыль. Такая группа конкурентов (правда, конкурентами их можно назвать с некоторой долей условности), как правило, подразумевает временную несамостоятельность до момента обретения положительной динамики рентабельности инвестиций в новые рынки. Так как потеря самостоятельности такими конкурентами неизбежна, то тогда вероятность возобновления их самостоятельной рыночной позиции становится сомнительной, а значит, они перестают рассматриваться монополистом как конкуренты.

Если вернуться к перечню условий, мы столкнемся с парадоксом отсутствия конкурентов, хотя выше мы описали четыре группы конкурентов для продавца на его рынке. Такой парадокс легко объясним тем, что возникновение конкурента для вновь появившегося монополиста будет происходить не сразу, а в достаточно длительной перспективе. Несомненно, и то, что монополист, создавая формальные и неформальные барьеры входа, через некоторое время станет ощущать (в частности, по уровню профицита своего бюджета) присутствие конкурентов, напрямую либо косвенно затрагивающие его интересы, либо пытающиеся занять собственное положение на его рынке.

Дополнительно к условиям, защищающим монополиста на его рынке, следует отнести регулирование со стороны государства. Однако, если это не естественная монополия, то в таком случае монополисту будет сложнее добиться регулирования рынка «под себя».

Одно из главных условий монопольного положения единичного продавца заключается в предложении уникального блага. Основываясь на теории монополистической конкуренции, единичный продавец может быть монополистом, предложив потребителю продукт, отличный от того, что предлагают на том же рынке конкуренты. Но при этом не исключена возможность появления нового продавца, но уже с новым продуктом и т.д.

Теперь следует рассмотреть процессы, при которых к монополисту на его рынок входит еще некоторое количество продавцов. Такая ситуация возможна, если монополист не в состоянии усложнить барьеры входа, либо государство путем регулирования экономики препятствует монополизации рынка. Возникшая на ранее монополизированном рынке конкуренция сопровождается всеми признаками совершенной конкуренции. Теперь важна не только цена на благо, но и количество товарной массы, которое может себе позволить произвести либо содержать каждый из конкурентов. Однако после соперничества по количеству товарных остатков, новое соперничество переходит в предыдущую фазу — «ценовой войне». Таким образом, мы говорим о том, что дифференциация по масштабам предложения формирует новых монополистов на конкретном новом рынке.

Вернемся к основной гипотезе о превращении конкурентного соперничества в временную олигополистическую группу.

Мы умышленно вводим новое название вместо «картельного соглашения», так как полагаем последнее недостаточно полным для понимания современного состояния экономики. Наша задача, основываясь на вышеупомянутой гипотезе, состоит в обосновании механизма формирования неформализованного олигопольного партнерства групп представляющих малый бизнес. Рассмотрим этот механизм с точки зрения теории стоимости. Однако оговоримся сразу, что речь идет о конкретном формировании олигополистической группы на определенное время при условии отсутствия перспектив в дальнейшем усилении конкурентного соперничества. Здесь и далее мы будем говорить о равенстве всех малых предприятий на условном рынке, т.е. ни одно из них не может значительно выделиться на фоне остальных.

Процесс формирования временных неформальных (негласных) олигополистических групп сводится к тому, что несколько функционирующих на рынке агентов предложения (в частности, малых предприятий) доходит в своей конкуренции до такого уровня цен и прибыли, после которого становится нецелесообразным дальнейшее конкурентное соперничество. В некоторых ситуациях такое продолжение соперничества будет способствовать еще большему снижению прибыли у конкурентов. Такое положение либо устраивает агентов предложения, либо встречает с их стороны сопротивление. В ситуации совершенной конкуренции рост прибыли практически невозможен, если только конкретный конкурент не дифференцирует свое предложение. В таком случае начинает формироваться рынок монополистической конкуренции с несколькими дифференцированными предложениями благ. Возвращаемся обратно к процессу формирования временных олигополистических групп. Для детализации самого процесса построим график, на котором отразим варианты прибыли конкурентов при разных параметрах спроса и издержек.

Рис 2.

Цена MK, до которой дошли агенты предложения, устраивает их до тех пор, пока она покрывает их издержки и согласовывается с их нормой прибыли. При этом и издержки, и прибыль у всех таких агентов предложения будет одинаковой. Стремление таких агентов предложения увеличить свою прибыль до FHRE подтолкнет их к установлению цены AR и объемам предложения на уровне OA. Однако такая ситуация возможна только при монополизации рынка предложения. Добиться такого положения и такой цены AR малые предприятия могут только путем формирования картельного соглашения. Однако сделать это практически невозможно по причине значительного количества таких предприятий на рынке. Но мы примем за исходный посыл такую склонность таких предприятий к увеличению цены до AR и уменьшению объемов предложения до ОА (эта ситуация связывается нами с формированием на рынке временных олигополистических групп). Причем такая рыночная ситуация допустима не только в условиях кризиса, но и в условиях экономического роста. Попытаемся наше вышеупомянутое утверждение продемонстрировать на примере конкуренции трех продуктовых магазинов, располагающихся на одной улице города.

В своем соперничестве магазины дошли до уровня цены, равной MK и объемам предложения OM. Это, по мнению магазинов, является эффективным объемом предложения. Оговоримся, что все магазины принадлежат разным владельцам, никак не аффилированы между собой, не отличаются особым дизайном, рекламой, торговым оборудованием (т.е. не обладают дифференцирующими признаками).

Спустя некоторое время, их цены, товары и технологии работы перестают выполнять роль конкурентного преимущества. И тогда негласно (т.е. без оформления каких-либо соглашений о картеле) магазины прекращают конкурировать между собой, (а на обозримой территории данные магазины являются единственно доступными агентами предложения товаров) и, используя каналы информации, одновременно повышают цены до уровня AR, увеличивая прибыль до FHRE и уменьшая, соответственно, объем предложения до ОА. Тем самым цена AR становится равновесной рыночной ценой. Покупатели теряют смысл выбора между магазинами и их поведение, связанное с выбором товаров в одном из трех магазинов, становится спонтанным, нерациональным и характеризующимся весьма субъективными параметрами выбора. Такое положение вещей, несомненно, будет устраивать все три магазина до тех пор, пока одному из них не захочется уйти влево от цены AR. Тогда такому магазину придется дифференцировать свое предложение, а временная олигополистическая группа прекратит свое существование до тех пор, пока снова все три магазина не вернуться к цене AR и объемам предложения OA. Таким образом, можно утверждать, что не может существовать не только совершенная конкуренция, как таковая, но и вовсе продавцы и покупатели взаимодействуют друг с другом на рынке олигополии предложения периодически (на короткое время по сравнению с общим временем существования рынка) прерываемого конкурентным соперничеством по ценам за благо.

Теперь мы приблизились к одному из главных вопросов: в чем заключены интересы участников такого партнерства (временной олигополистической группы) и как добиться баланса интересов их участников, чтобы такое партнерство было устойчивым.

Для начала следует проанализировать само понятие «баланс интересов». С нашей точки зрения, баланс интересов может представлять из себя совокупность факторов, правил поведения, принципов сотрудничества, результатов деятельности и, несомненно, распределение экономической выгоды соразмерно вкладу каждого участника партнерства и с учетом интересов и целей каждого из них. Однако и в это определение можно добавить несколько иных оттенков, которые смогли бы дать лучшее представление о балансе интересов партнеров. К таким оттенкам мы можем отнести, прежде всего, долю рынка занимаемого партнерами (однако, в нашем случае, доля рынка во временной олигополистической группе должна быть равномерно распределена на всех участников) и, несомненно, максимизация прибыли, как основной смысл существования таких партнерских отношений.

С точки зрения методологии систем, в любой устойчивой системе присутствует так называемый дуализм. Дуализм сводится к двунаправленности системы, находящейся в поисках устойчивости и постоянном выживании под влиянием действий внешней среды. Эта двунаправленность может также ослабить равновесие, складывающееся в эффективной олигополистической группе. Нарушение равновесия также подтверждает наши доводы о временности такого партнерства, необремененного формальными рамками. Данный дуализм системы (мы говорим именно в контексте временных олигополистических групп), предусматривая консерватизм в поведении участников партнерства, настаивает на стремлении каждого участника развиваться.

Партнерство в форме временной олигополистической группы обязательно будет содержать в себе элементы, которые будут совершенствовать саму систему. Это, несомненно, приведет только лишь к очередному распаду группы и создаст неминуемо новые условия на рынке. Таким образом, мы говорим о том, что дуализм системы, а именно его вторая составляющая — развитие — влечет к нарушению баланса интересов участников. А это, в свою очередь, дает нам в руки некоторое первоначальное методологическое преимущество в сохранении баланса интересов внутри временной олигополистической группы. С точки зрения управления такой группой, поддержание равновесия в группе усложняется и на какое-то время всем участникам группы следует отказаться от саморазвития. Однако, в свою очередь, это нарушит дуализм, свойственный любой системе, к которой относится и временная олигополистическая группа.

Если же рассматривать дуализм, как безусловное свойство системы, то тогда прилагательное «временная» будет верно в отношении любой олигополистической группы. Ведь по своей сути временная олигополистическая группа — это вид неформального партнерства между немногочисленными фирмами одной отрасли, работающих в рамках одного рынка, согласившиеся с едиными правилами ценообразования, продвижения товаров до потребителя и объемом товарной массы, функционирующее при условии многочисленности потребителей. Временный характер группы связан внутренней необходимостью каждого участника развиваться и с будущей неминуемой дифференциацией предложения одного или нескольких участников.

Консерватизм как средство поддержания устойчивости и целостности системы способствует формированию такого партнерства на рынке, а развитие как средство совершенствования системы способствует ее распаду. Следовательно, для поддержания баланса интересов в олигополистической группе достаточно контролировать возникающие отличия между партнерами. И как только такие отличия начнут проявляться, можно с уверенностью констатировать начало распада группы с последующим появление дифференциации со стороны прежних партнеров по олигополистической группе.

Проведя подобный анализ устойчивости олигополистической группы, следует структурировано представить примерный перечень интересов, которые должны быть сбалансированы на некоторый период времени.

С экономической точки зрения «интересы» содержат в себе предметы заинтересованности, цели, задачи и побудительные мотивы действий экономических субъектов. Принято выделять следующие группы интересов:

• Материальные;
• Духовные;
• Денежные;
• Имущественные.

К ним можно добавить также интересы конкретного человека или группы, организации, интересы государства и т.д. Но все это будет уже относиться к частным интересам конкретного лица.

Мы же возьмем за основу три основные группы интересов: материальные, имущественные и денежные. Используя три данных группы интересов, попытаемся составить примерную таблицу интересов, характерных для временной олигополистической группы.

Таблица 1. Сбалансированные интересы участников временной олигополистической группы

Материальные интересы	Денежные интересы	Имущественные интересы
Равенство товарной массы	Равенство прибыли	Общая практика обновления основных средств
Равенство факторов производства	Равенство издержек производства	Схожая стоимость стоящих на балансах зданий, сооружений и иного имущества участников
Равенство материальных ресурсов	Равенство финансовых резервов	Схожие размеры инвестиций в основную деятельность
	Равные возможности доступа к заемным средствам

Подытоживая сказанное, можно с уверенностью сказать, что поддержание баланса интересов участников временной олигополистической группы сводится к уравновешиванию показателей на входе с показателями на выходе из процессов функционирования, как отдельного участника группы, так и группы в целом. Понятие «равенство» результатов деятельности участников здесь будет более уместено для конкретизации способов сбалансированности интересов. Таким образом, отношение объемов товарной массы на входе в такую экономически активную группу к объемам финансовых результатов на выходе из группы равное единице будет означать, по нашему мнению, устойчивое функционирование олигополистической группы. Как только значение отношения входов к выходам одного из участников группы станет не равно единице, то тогда это будет свидетельствовать о нарушении в группе баланса интересов и, как следствие, очередной распад олигополистической группы. Но мы можем предположить, что как только интересы участников будут снова сбалансированы, то в таком случае вновь будет образована временная олигополистическая группа.

---

www.cfin.ru